증권

Compliance Manager (모니터링/점검)

D-39/3(목) 23:59 마감1412

경력

채용 유형

정규직

학력

학력무관

지역

정보 없음

주요 업무

재산상이익제공 모니터링 재산상이익 제공・수령 내역, 개인비용 사용 내역, 법인카드 사용 내역 등에 대한 정기 모니터링과 청탁금지법 관련 모니터링을 담당해요. 이벤트 제공 내역 회수 관리 등 모니터링 결과에 따른 사후 조치 내역을 관리해요. 이해상충 불건전 영업행위 관리 리서치센터 조사분석자료 및 제3자 제공 내역을 주기적으로 모니터링하고 결과를 보고해요. 정보교류 승인 신청 처리와 포괄 승인 내역 관리, 관련 회의록 점검을 담당해요. 거래제한・거래주의 종목을 관리하고 임직원 겸직, 대외활동・외부활동 신고에 대한 승인 검토를 수행해요. 이해상충 관리, 정보교류차단 등 내부통제 정책을 설정하고 운영해요. 내부통제 운영・리포팅 내부통제 관련 업무보고서(내부통제정책 구축 현황 등) 작성을 담당해요. 내부통제조치 내역 관리, 명령휴가 운영, 임직원 준법 서약서 징구 등 내부통제 운영 업무를 수행해요. 점검 업무의 자동화(Query 활용 등), 효율화 방안을 함께 고민해요.

자격 요건

증권회사 또는 금융기관 내부통제 부서에서 3년 이상의 근무 경험이 필요해요. 금융투자 법규(자본시장법, 지배구조법 등)에 대한 기초 지식이 필요해요. 꼼꼼한 문서 작성과 증빙 아카이빙 역량을 갖추고 있어야 해요. 다량의 문의와 반복되는 업무를 성실하게 수행할 수 있는 서비스 마인드를 갖추고 있어야 해요.

우대 사항

데이터 추출 및 정리 능력(Excel/SQL 기초)을 보유하고 있으면 좋아요. 재산상이익・청탁금지법 등 임직원 준법 모니터링 실무 경험이 있으면 좋아요.

채용 절차

서류접수 > 직무 인터뷰 > 문화적합성 인터뷰 > 레퍼런스 체크 > 처우협의 > 최종합격 및 입사

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